昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理