直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生lt="券(quàn)商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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