金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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