科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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