昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可(kě)操(cāo)35c到底有多大，35c是多少作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(g35c到底有多大，35c是多少òu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期35c到底有多大，35c是多少(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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