零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐领略的意思人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国领略的意思(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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