直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。<尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次/p>

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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