零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假几十块钱的阿富汗玉是真的吗(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(y几十块钱的阿富汗玉是真的吗uán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn几十块钱的阿富汗玉是真的吗)的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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